建設工程監(jiān)理基本理論與相關法規(guī)：建設工程監(jiān)理相關制度

接照有關規(guī)定，我國工程建設應實行項目法人責任制、工程監(jiān)理制、工程招標投標制和合同管理制，這些制度相互關聯、相互支持，共同構成了我國工程建設管理的基本制度。

（一）項目法人責任制

為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位行為，原國家計委于1996年3月發(fā)布了《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》（計建設[1996]673號），要求“國有單位經營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責”。

項目法人責任制的核心內容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產經營實行一條龍管理和全面負責。

1.項目法人的設立

新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。

有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人。

由原有企業(yè)負責建設的大中型基建項目，需新設立子公司的，要重新設立項目法人；只設分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人。

2.項目法人的職權

（1）項目董事會的職權。

建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金；審核、上報項目初步設計和概算文件；審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；提出項目開工報告；研究解決建設過程中出現的重大問題；負責提出項目竣工驗收申請報告；審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務；聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

（2）項目總經理的職權。

項目總經理的職權有：組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查；組織工程設計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準。評選和確定投標、中標單位；編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃；編制項目財務預算、決算；編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；組織-程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量；在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整（凡引起生產性質、能力、產品品種和標準變化的設計調整以及概算調整，需經董事會決定并報原審批單位批準）；根據董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；負責生產準備工作和培訓有關人員；負責組織項目試生產和單項工程預驗收；擬訂生產經營計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動定員定額方案及工資福利方案；組織項目后評價-提出項目后評價報告：按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統(tǒng)計資料；提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

3.項目法人責任制與工程監(jiān)理制的關系

（1）項目法人責任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件。

項目法人責任制的核心是要落實“誰投資、準決策，誰承擔風險”的基本原則。實行項目法人責任制，必然使項目法人面臨一個重要問題：如何做好投資決策和風險承擔工作。項目法人為了切實承擔其職責，必然需要社會化、專業(yè)化機構為其提供服務。這種需求為建設工程監(jiān)理的發(fā)展提供了堅實基礎。

（2）工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

實行工程監(jiān)理制，項目法人可以依據自身需求和有關規(guī)定委托監(jiān)理，在工程監(jiān)理單位協助下，進行建設工程質量、造價、進度目標有效控制，從而為在計劃目標內完成工程建設提供了基本保證。

（二）工程招標投標制

為了保護國家利益、社會公共利益，提高經濟效益，保證工程項目質量，自2000年1月1日起開始施行的《招標投標法》（國家主席令第21號）規(guī)定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

①大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

1.工程招標的具體范圍和規(guī)模標準

2000年5月1日開始施行的《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第3號）進一步明確了工程招標的范圍和規(guī)模標準：

（1）關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括：

1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；

2）鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運輸項目；

3）郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等郵電通訊項目；

4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目；

5）道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市設施項目；

6）生態(tài)環(huán)境保護項目；

7）其他基礎設施項目。

（2）關系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括：

1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

2）科技、教育、文化等項目；

3）體育、旅游等項目；

4）衛(wèi)生、社會福利等項目；

5）商品住宅，包括經濟適用住房；

6）其他公用事業(yè)項目。

（3）使用國有資金投資項目的范圍包括：

1）使用各級財政預算資金的項目；

2）使用納入財政管理的各種政府性專項建設基金的項目；

3）使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產投資者實際擁有控制權的項目。

（4）國家融資項目的范圍包括：

1）使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目；

2）使用國家對外借款或者擔保所籌資金的項目；

3）使用國家政策性貸款的項目；

4）國家授權投資主體融資的項目；

5）國家特許的融資項目。

（5）使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；

2）使用外國政府及其機構貸款資金的項目；

3）使用國際組織成者外國政府援助資金的項目。

（6）上述五類項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；

2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；

4）單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。

2.工程招標投標制與工程監(jiān)理制的關系

（1）工程招標投標制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

對于法律法規(guī)規(guī)定必須實施監(jiān)理招標的工程項目，建設單位需要按規(guī)定采用招標方式選擇工程監(jiān)理單位。通過工程監(jiān)理招標，有利于建設單位優(yōu)選高水平工程監(jiān)理單位，確保建設工程監(jiān)理效果。

（2）工程監(jiān)理制是落實工程招標投標制的重要保障。

實行工程監(jiān)理制，建設單位可以通過委托工程監(jiān)理單位做好招標工作，更好地優(yōu)選施工單位和材料設備供應單位。

（三）合同管理制

自1999年10月1日起施行的《合同法》明確了合同的訂立、效力、履行、變更與轉讓、終止、違約責任等有關內容以及包括建設工程合同、委托合同在內的15類合同，為實行合同管理制提供了重要法律依據。

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

（1）建設單位的主要合同關系。

為實現工程項目總目標，建設單位可通過簽訂合同將工程項目有關活動委托給相應的專業(yè)承包單位或專業(yè)服務機構，相應的合同有：工程承包（總承包、施工承包）合同、工程勘察合同、工程設計合同、材料設備采購合同、工程咨詢（可行性研究、技術咨詢、造價咨詢）合同、工程監(jiān)理合同、工程項目管理服務合同、工程保險合同、貸款合同等。

（2）施工單位的主要合同關系。

施工單位作為工程承包合同的履行者，也可通過簽訂合同將工程承包合同中所確定的工程設計、施工、材料設備采購等部分任務委托給其他相關單位來完成，相應的合同有：工程分包合同、材料設備采購合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務分包合同、保險合同等。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關系

（1）合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

建設單位委托監(jiān)理時，需要與工程監(jiān)理單位建立合同關系，明確雙方的義務和責任。工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理時，需要通過合同管理控制工程質量、造價和進度目標。合同管理制的實施，為工程監(jiān)理單位開展合同管理工作提供了法律和制度支持。

（2）工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。

實行工程監(jiān)理制，建設單位可以通過委托工程監(jiān)理單位做好合同管理工作，更好地實現建設工程項目目標。

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