建立項目組合管理的治理：關鍵組件(1)

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關于項目組合管理的系列文章中的第五部分，本文提供對關鍵概念和思想的概述及討論，這些概念和思想與對治理方針、能力、結構和其他必要組件的需求以及創(chuàng)建相關，通過它們可以創(chuàng)建一種作為組織過程的機制來對計劃執(zhí)行監(jiān)督以及維護計劃的項目組合管理。
　　閱讀本文可以不參考本系列關于項目組合管理的其他文章。如果您不熟悉項目組合管理的主題，那么參考以前的文章是有用的： Rational Edge 2005 年 10 月刊中的文章介紹了項目組合管理的主題，并提供許多定義。2005 年 11 月刊中的文章為在企業(yè)中對計劃成功地應用項目組合管理提供并定義了關鍵原則（我們所稱的“要點”）。在 2006 年 3 月刊中，我概述 IBM Rational 發(fā)布的項目組合管理新方法的最初版本，在 2006 年 5 月刊中，我介紹了如何將項目組合管理引入到組織中。
　　項目組合管理：摘要
　　Morgan Stanley 的 Dictionary of Financial Terms提供了術語 portfolio（投資組合）的以下解釋：
　　如果您有多于一種的股票，那么您就擁有一個投資的組合。您通過購買額外的股票、債券、公共基金，或其他投資來構建投資組合。您的目的是，通過選擇您認為會增值的投資來增加投資組合的價值。 
　　根據(jù)現(xiàn)代投擲組合理論，您可以通過創(chuàng)建多樣化的投擲組合來減少投資風險，多樣化的投資組合包括很多不同類型或等級的證券，以便至少其中的一些可以在任何的經(jīng)濟環(huán)境中創(chuàng)造很多的回報。
　　在非金融的業(yè)務環(huán)境中，項目和計劃是投資的手段。從最簡單的意義上講，一個計劃是與下面有關的工作：
必需的結果或工作產(chǎn)物的具體（和受限的）集合。負責執(zhí)行計劃并使用資源，如資金，的一組人。已規(guī)定的開始和結束。管理人員可以將許多計劃組織成支持業(yè)務分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項目組合。
　　這些工作是目標驅(qū)動的，換句話說就是，它們支持企業(yè)業(yè)務策略的主要目標和/或組件。
　　管理人員必須不斷地在互相競爭的計劃中做出選擇（也就是，管理組織的投資），選擇那些最好地支持并達到各種業(yè)務目標（也就是，它們將投資風險多樣化）的計劃。他們還必須管理投資，提供關于確保哪個計劃、繼續(xù)哪個計劃，和拒絕或中止哪個計劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。
　　治理：概述
　　如果您讓五個人來定義術語“治理”，您可能得到七個不同的定義。
　　在您試圖將治理的概念減少到幾句簡單的話之前，它是“眾所周知”的那些術語中的一個。因此，從定義開始本文似乎是很好的。一般來說，我們將以對治理的可靠了解開始，然后我們將自信地轉(zhuǎn)移到治理的主題上來，特別限于項目組合管理的環(huán)境中。
讓我們以字典定義開始：
　　一個定義 2 是：
　　gov’ern’ance 
　?。~ 
　　1. 支配，權利的實行，控制。
　　2. 管轄或管理的方法或系統(tǒng)。
　　另一個字典 3 告訴我們，治理是：
　?。~ 
　　控制的行為、過程或力量
　　利用兩個字典的定義，本文中我的意圖是處理圍繞權利的實行，或控制的關鍵概念。更進一步，本文對實行該權力的行為、基礎過程，和實行力量進行了觀察。這些概念和觀察處于針對作為組織過程的項目組合管理實行的治理環(huán)境中。
　　特別地，此討論是關于項目組合管理的，就像最初應用于計劃或項目的一樣。然而，本次討論主要適用于項目組合管理實踐在其他領域內(nèi)的使用，例如產(chǎn)品或軟件應用程序。
　　本文確定了思想和概念，但它不針對實現(xiàn)項目組合管理治理所需的具體步驟、角色，和工作產(chǎn)品進行描述。我希望所確定的思想和概念為組織治理的重要領域內(nèi)所需的執(zhí)行討論和回顧提供跳板。
　　那么本文的主題 —— 治理 —— 和計劃或項目的項目組合管理領域之間的連接是什么？請注意，為了方便起見，在此處及貫穿整篇文章，我們將“計劃或項目的項目組合管理”簡稱為“項目組合管理”。
　　在對本文的介紹中，我提到：
　　管理人員可以將許多計劃組織成支持業(yè)務分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項目組合。 
以及：
　　他們（管理人員）還必須管理投資，提供關于保證哪個計劃、繼續(xù)哪個計劃，和拒絕或中止哪個計劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。 
我們已經(jīng)給出了治理的定義，似乎大多數(shù)組織已經(jīng)小心地通過指派管理人員，并通過給予他們權利來管理計劃投資的方式，來設立這樣的職能。對嗎？對，但不完全。
　　管理人員不是孤立存在的。他們是業(yè)務或政府實體 —— 換句話說，企業(yè)或政府機構，的一部分。這些是合法實體。作為執(zhí)行的一部分，他們定義并批準某些政策，并委派此權利來實現(xiàn)這些政策。更進一步地說，企業(yè)和政府機構有責任和義務，并且（在各種程度上）是受控的。
　　在美國最近的幾年中，如新聞中所報道的，我們看到了一些引人注意的公司和公共會計工作的問題、違背職業(yè)道德，和非法的行為。我們還看到了新的法律（舉例來說，Sarbanes-Oxley），它們規(guī)定了對金融報告的內(nèi)部控制的實現(xiàn)和使用相關的實質(zhì)懲罰。倡導“更佳的治理”已經(jīng)在此環(huán)境中開始。
　　簡單地任命管理人員并給他們權利來“管理”計劃中的投資不再被認為能足夠成功地提供更佳的治理了。更糟的是，簡單地任命管理人員并授權給他們可能產(chǎn)生應用于組織的計劃，及其持續(xù)價值的評估中的各種標準和實踐。由于糟糕的信息作為啟動有效監(jiān)督的輸入到達執(zhí)行層，因而各種各樣的標準和實踐可能（故意或不故意地）將組織置于風險之中。
　　那么有必要創(chuàng)建某種治理的機制，在影響計劃的時候為行為、信息和決策制定提供框架。創(chuàng)建這些計劃來建立并實現(xiàn)組織的目標，將它們組織到項目組合中，加以管理和控制。
 下一個部分中將對這種治理機制進行更多介紹。
項目組合管理治理機制
　　如我們上面提到的，我們需要在項目組合管理環(huán)境中應用治理的概念。我們將通過某種治理“機制”應用此概念。
　　讓我們弄清楚：就像應用于業(yè)務或政府運作中一樣，治理幾乎不是一個完全新的概念。公司實體的結構一般包括董事會、首席執(zhí)行官（CEO）的行政辦公室，及許多高級“CX”—層經(jīng)理：首席財務官、首席法律顧問等等。該結構，及其確定的角色（及其在職者），提供了推動企業(yè)業(yè)務方向的綜合或全面的治理。
　　除綜合的治理以外，還需要執(zhí)行有特別針對性的治理活動。例如，一家公司從事了許多需要支出大量資本總額的計劃和工作。必須徹底地分析（并審定）所提議的計劃和工作的目標、合理性和預期回報。這些計劃必須是為了企業(yè)利益最大化，并且符合需要遵從的法律及規(guī)章制度。
　　因此，那些執(zhí)行綜合或全面的治理的人將創(chuàng)建永久的（或臨時的）實體或職能。執(zhí)行治理的某個方面的具體的或聚焦的權利是委派給這些實體或職能部門的。
　　在此實例中（需要支出大量資本總額的計劃），投資評審部門作為企業(yè)綜合治理結構的一部分，評審并批準提案，使花費的資本總額有意義。
　　具體的或聚焦的權利這一概念 —— 被用于管理對組織計劃的項目組合管理的應用 —— 是繼續(xù)討論的內(nèi)容，關于該機制“如何”運作，以及“誰”必須運作它。
　　典型情況下，企業(yè)已經(jīng)確定，利用項目組合管理的規(guī)程及其實踐，作為確保新的及正在進行的計劃與經(jīng)營策略及方向結合的方法。項目組合管理也被視為改進了的，提供對項目組合中包含的計劃的洞察和監(jiān)督的手段。
　　為了確保通過采用項目組合管理得到恰當?shù)慕Y果，權利應該被委派、實體或職能部門應該被創(chuàng)建，并且開發(fā)并實現(xiàn)政策及實踐。此外，了角色和職責也必須被定義和實施，并且識別出決策制定規(guī)則及能力。換句話說，我們建立了項目組合管理治理。（如果您返回到治理的定義，那么您將看到這個說法符合定義。）
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