一級(jí)建造師輔導(dǎo)：法律風(fēng)險(xiǎn)控制“三部曲”

　　核心提示：就目前現(xiàn)狀來(lái)看，施工企業(yè)二級(jí)單位的法律失控是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)增加的重要因素，因此，就二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)采取“三部曲”的控制對(duì)策顯得尤為重要。

　　所謂施工企業(yè)二級(jí)單位，指的是大型施工企業(yè)所屬的分局或施工局。從實(shí)踐上看，它們是貫徹落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的主體，具有直接管控自身和施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，因此，二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)失控是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)增加的重要因素。所以說(shuō)筆者以為，應(yīng)當(dāng)從以下三方面加強(qiáng)工作，采取“三部曲”的控制對(duì)策。從而在真正意義上遏制法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)工作

　　所謂“防患于未然”，而這一環(huán)節(jié)正是法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作始終處于積極、有效和穩(wěn)健運(yùn)作的重要保證。二級(jí)單位具有經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目管理的多重功能，法律風(fēng)險(xiǎn)存在著范圍廣和層次多，因此，在基礎(chǔ)工作的強(qiáng)化中，可以通過(guò)制度化、專(zhuān)業(yè)化、體系化建設(shè)，使法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作達(dá)到全方位覆蓋和長(zhǎng)期有效進(jìn)行的目的。

　　加強(qiáng)制度建設(shè)。目前在企業(yè)這一層面，法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度相對(duì)較全，但是二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度還較為缺乏，特別是基礎(chǔ)性的程序制度等建立的較少。這就使得一些工作經(jīng)常處于放任狀態(tài)，由此而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。二級(jí)單位需要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問(wèn)工作制度、崗位權(quán)責(zé)制度、決策制度、請(qǐng)示報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、專(zhuān)業(yè)工作制度、報(bào)表制度、檔案制度、獎(jiǎng)懲制度等，使各項(xiàng)工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

　　明確控制法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其方法?？紤]到二級(jí)單位工作的特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作至少應(yīng)當(dāng)包括決策風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽署階段風(fēng)險(xiǎn)、合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件的處置風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。要從專(zhuān)業(yè)管理的角度，以具體的制度為依據(jù)，對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的處置方法。在具體工作中可視需要，原則上可選擇風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)保留等措施。

　　建立法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程。這是使風(fēng)險(xiǎn)控制工作得以有效落實(shí)的重要措施。原則上按以下工作流程處置法律風(fēng)險(xiǎn)：確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)控制目標(biāo)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識(shí)別；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)評(píng)估；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)決策；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)監(jiān)督、考核等。

　　注重決策過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

　　控制決策法律風(fēng)險(xiǎn)是從源頭控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。由于二級(jí)單位大量的工作由企業(yè)委托進(jìn)行，其工作結(jié)果直接由工程局承擔(dān)，同時(shí)，既使二級(jí)單位無(wú)權(quán)決定的事項(xiàng)，只要二級(jí)單位決策并實(shí)施的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任，在符合法律規(guī)定的情況下，都需要由企業(yè)法人承擔(dān)。從這一意義上說(shuō)，控制好二級(jí)單位決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)二級(jí)單位和企業(yè)都具有重要意義。特別是二級(jí)單位管控的施工項(xiàng)目，盡管以企業(yè)法人名義設(shè)立，實(shí)則由二級(jí)單位具體履行合同，其經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的決策法律風(fēng)險(xiǎn)控制也就更為重要。有鑒于此：

　　二級(jí)單位應(yīng)當(dāng)建立和嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)決策制度。對(duì)可能產(chǎn)生法律后果的事項(xiàng)，如合同的履行、變更等，以制度的形式確定為決策內(nèi)容。建立分級(jí)決策制度，對(duì)重要的法律事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行事先的分析論證，先由專(zhuān)業(yè)會(huì)議進(jìn)行研究，最后由二級(jí)單位討論決定。要充分發(fā)揮法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)人員在決策中的作用，研討相關(guān)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)尊重他們的意見(jiàn)。

　　應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策。參照下一級(jí)會(huì)議的決策建議、可行性報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)預(yù)案等依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行等級(jí)分類(lèi)并作出相應(yīng)決策：高度風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，必須有可靠的降低、分擔(dān)轉(zhuǎn)移措施后，方可保留處置；一般風(fēng)險(xiǎn)，需要引起關(guān)注，必要時(shí)進(jìn)行一定的處置；正常風(fēng)險(xiǎn)，屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中必然發(fā)生的固有風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)須采取特別管理措施。

　　突出施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制的重要地位

　　二級(jí)單位是工程局承擔(dān)施工生產(chǎn)的主要單位，是履約中心。對(duì)施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，應(yīng)當(dāng)是二級(jí)單位及其所屬項(xiàng)目部最應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要工作之一。在這一階段，每一環(huán)節(jié)的工作都可能對(duì)分局級(jí)單位及其項(xiàng)目部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重要的影響。

　　合同談判簽署階段。這是施工合同法律控制工作最為重要的階段。從法律上講，二級(jí)單位沒(méi)有法人地位，本身不可能直接進(jìn)行這一工作。但是目前對(duì)于規(guī)模較小的項(xiàng)目，企業(yè)經(jīng)常授權(quán)二級(jí)單位完成，這樣這一工作的風(fēng)險(xiǎn)也就隨之而來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自以下幾方面：一是沒(méi)有將中標(biāo)方在投標(biāo)時(shí)獲得的權(quán)利在合同中明確下來(lái)，事后難以主張權(quán)利；二是增加了新的義務(wù)，使中標(biāo)方付出更多的成本；三是對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行不平等的變更；四是合同條款的缺失、不具體和無(wú)法操作。因此，在這一階段，應(yīng)當(dāng)重視控制以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　技術(shù)供應(yīng)方面。技術(shù)規(guī)范不明確，發(fā)包方很可能以不符合規(guī)范為借口，不進(jìn)行驗(yàn)收和結(jié)算，甚至成為要求返工、拆除以完工部位的依據(jù)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確，主要是沒(méi)有明確符合那種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法評(píng)定工程質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；工程驗(yàn)收程序不明確，在合同中未約定業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工作人員，對(duì)承包方提出的技術(shù)問(wèn)題不進(jìn)行解決和不正確、不及時(shí)解決，并嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)時(shí)的責(zé)任和解決辦法。

　　預(yù)付款、進(jìn)度款方面。沒(méi)有細(xì)致的合同條款約定，缺少對(duì)業(yè)主逾期撥款的有力度、量化的、可操作的約束措施；在有明確約定的情況下，沒(méi)有主張權(quán)利，不進(jìn)行抗辯，或者失去時(shí)效；對(duì)履約保函，應(yīng)當(dāng)明確約定在業(yè)主劃轉(zhuǎn)的條件。應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)這些問(wèn)題，并通過(guò)談判明確地寫(xiě)入合同，同時(shí)對(duì)工期、質(zhì)量等也要做出細(xì)致明確的規(guī)定。

　　合同履行階段。這一階段是二級(jí)單位最大的風(fēng)險(xiǎn)源，也是二級(jí)單位法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是合同中遞延來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，合同履行中的變更，施工過(guò)程中項(xiàng)目部和業(yè)主各自違約或共同違約等形成的新風(fēng)險(xiǎn)。因此需要重點(diǎn)控制以下幾方面：

　　施工合同變更方面。這是施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的情況，往往業(yè)主單方面對(duì)合同變更，沒(méi)有給承包方相應(yīng)的費(fèi)用和工期補(bǔ)償。也有的是協(xié)商一致變更合同后，承包方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)，對(duì)相關(guān)證據(jù)沒(méi)有及時(shí)收集和保留，或者時(shí)效已過(guò)，事后無(wú)法主張權(quán)利和進(jìn)行舉證，從而導(dǎo)致一些工程變更及其它權(quán)利發(fā)生爭(zhēng)議，并最終無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

　　預(yù)付款不到位、不支付工程進(jìn)度款。二級(jí)單位一般承擔(dān)的都是中小項(xiàng)目，這樣的項(xiàng)目資金情況有時(shí)不是很好，業(yè)主也缺少較好的信譽(yù)，防范這方面的風(fēng)險(xiǎn)也就顯得更加重要。出現(xiàn)這樣的問(wèn)題往往是業(yè)主違約，二級(jí)單位及項(xiàng)目部沒(méi)有嚴(yán)格行使合同中承包方的權(quán)利，或者是沒(méi)有約定解決問(wèn)題的方式，特別是沒(méi)有對(duì)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)等進(jìn)行規(guī)定，沒(méi)有在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出要求付款的通知，沒(méi)有進(jìn)一步采取停止施工等措施。這就使得相關(guān)問(wèn)題的解決困難進(jìn)一步加大。

　　施工圖的缺失和不到位。這在一些中小工程中時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響合同的正常履行。很多情況下，這也可能是違規(guī)工程及建設(shè)單位資金短缺、實(shí)力不足的標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)提高警惕，以此認(rèn)真分析業(yè)主情況。合同如果沒(méi)有明確約定圖紙送達(dá)承包人的時(shí)間，或有約定而沒(méi)有履行約定，承包方與業(yè)主沒(méi)有重新約定圖紙送到的時(shí)間，則應(yīng)當(dāng)重新約定。項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)主的行為進(jìn)行催促并進(jìn)行準(zhǔn)確記載，及時(shí)辦理索賠手續(xù)。缺少記載和相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦或?qū)ふ移渌C據(jù)。

　　工期延誤。工期變動(dòng)是客觀(guān)的也是正常的。合同中對(duì)工期有明確的約定，因而工期又是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)目標(biāo)之一。二級(jí)單位項(xiàng)目部如果工期拖延而沒(méi)有相應(yīng)的抗辯事由，則面臨違約風(fēng)險(xiǎn)。這主要是合同對(duì)工期可以順延的條件沒(méi)有約定、約定不|泛普軟件-工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)|明確、約定不全面，或順延工期沒(méi)有經(jīng)過(guò)工程師確認(rèn)；對(duì)工程師不同意確認(rèn)的順延，沒(méi)有及時(shí)按合同爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行解決；對(duì)可以順延的工期沒(méi)有及時(shí)做好書(shū)面記錄或取得相關(guān)證據(jù)；有時(shí)沒(méi)有按照規(guī)定的方式及時(shí)報(bào)送相關(guān)證據(jù)，也導(dǎo)致無(wú)法進(jìn)行工期索賠。這些問(wèn)題的出現(xiàn)需要在工作中由專(zhuān)業(yè)人員收集相關(guān)證據(jù)，有針對(duì)性地發(fā)現(xiàn)和解決這些問(wèn)題。

　　總而言之，在施工項(xiàng)目上，二級(jí)單位在質(zhì)量、竣工結(jié)算等多個(gè)方面都存在著相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，其中不僅有實(shí)體上的，也有程序上的；不僅有來(lái)自合同方面的，也有來(lái)自其它民事和行政法方面的。這些都需要二級(jí)單位逐一分析，采取相應(yīng)的“三部曲”措施，從而能夠真正做到積極面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，有條不紊地給予控制。

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