中國企業(yè)CIO角色調查報告

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從CIO關注的戰(zhàn)略戰(zhàn)術層面及核心任務來劃分，CIO可以有6種角色：使能者、推廣者、執(zhí)行者、架構師、戰(zhàn)略家和創(chuàng)新者。

CIO是信息化建設中關鍵性的領軍人物，在其關鍵任務清單中，除了負責制定信息系統(tǒng)的總體戰(zhàn)略，提出信息基礎設施建設的基礎架構，實現(xiàn)信息系統(tǒng)的引入、日常維護、決策支持和系統(tǒng)整合，還有根據(jù)商業(yè)環(huán)境的變化和新技術應用，對信息系統(tǒng)的動態(tài)發(fā)展承擔重要責任。此外，CIO 還要通過與CEO 的有效溝通，確保IT 戰(zhàn)略能有效服務于企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略；通過與CFO 的有效溝通，確保企業(yè)對IT的投入；通過與COO的有效溝通，確保信息系統(tǒng)對業(yè)務運營系統(tǒng)的匹配和支撐等。

CIO 該扮演的角色定位直接決定了他與IT 在企業(yè)中的存在價值與權威性。與CEO、CFO、COO 相比，CIO 在職場中的歷史要短得多。我國大多數(shù)企業(yè)信息化只有10 多年的歷史，多數(shù)CIO 都是從信息技術部門起步，而早期這一部門處于企業(yè)管理體系的邊緣，同時又是一個成本中心，因此IT部門需要付出巨大的努力來證明自己的價值。與此同時，隨著IT應用的日趨深入和成熟，與業(yè)務的融合度越來越高，又有人開始質疑IT 的價值，進而對CIO 在企業(yè)中的角色和地位產(chǎn)生質疑。作為一個技術管理者，CIO與其他中高層管理者相比，角色定位面臨更多的質疑和挑戰(zhàn)，這是由CIO 角色的3 個特性決定的：

CIO 角色的動態(tài)性。在企業(yè)信息化建設的歷史進程中，企業(yè)高層對信息化重要性的認識、信息系統(tǒng)的開發(fā)和管理模式不斷地發(fā)生變化，企業(yè)信息化的發(fā)展階段也經(jīng)歷了初始階段、普及階段、控制階段、整合階段、數(shù)據(jù)管理階段和成熟階段等不同發(fā)展時期。在這一過程中，CIO 的角色不斷發(fā)生著變化，人們也對CIO 寄予了不同的期望。從國外研究看，上世紀80 年代初，CIO 常被描繪成整合企業(yè)商業(yè)和技術的拯救者。有學者指出，CIO 首先是一位商人，其次是一名管理者，第三才是一名技術專家。上世紀90年代又有學者提出，隨著信息資源在組織中重要性的提高，CIO 有可能成為CEO職位的理想候選人。哈佛大學教授Rockart 和Applegate 的研究報告指出，CIO 實際上已經(jīng)沖破了技術限制，他們的角色正在從戰(zhàn)略實施層的技術主管逐漸向參與決策的高級經(jīng)理人蛻變。

C I O 角色的復雜性。CIO作為信息系統(tǒng)的引入者、建設者和管理者，不僅要引進和實施技術系統(tǒng)，更重要的是在信息化建設過程中，引發(fā)管理變革、組織變革和技術創(chuàng)新。因此，CIO不僅是技術專家，同時還是企業(yè)管理變革的領導者或主要負責人。在這個過程中，CIO要應對來自組織文化、管理理念、業(yè)務系統(tǒng)、人員觀念和技能的多重挑戰(zhàn)，CIO 需要很高的領導智慧和技巧，以調用各方資源，與高層管理團隊結成廣泛的政治同盟來推進信息化。CIO角色的多元性。CIO作為一個技術領導者，其工作層面是以信息技術為核心，同時涉及到組織中的人、業(yè)務、管理、戰(zhàn)略發(fā)展，因此CIO在擁有技術知識的同時，還需要有戰(zhàn)略思維、管理能力和創(chuàng)新意識，所以他們所表現(xiàn)出來的領導力是多維的。

我國企業(yè)CIO 角色類型

那么，我國企業(yè)的CIO在推動信息化建設中，到底扮演什么角色？之前，鮮有人進行研究，我們于今年展開了專項調查與研究分析。本項研究的數(shù)據(jù)收集從2006 年4 月10 日開始，我們共向352 位國內CIO發(fā)出了邀請，WebQ截至時間為4 月30 日，共收到77 份有效問卷。

通過數(shù)據(jù)分析我們發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)CIO們普遍認為其最重要職務活動是：制定信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃、整合企業(yè)內現(xiàn)有的信息系統(tǒng)、為企業(yè)不同的業(yè)務需要提供不同的信息技術解決方案、保證企業(yè)信息系統(tǒng)運行的安全穩(wěn)定和數(shù)據(jù)處理的快速準確、尋求高層管理團隊和業(yè)務部門負責人對信息系統(tǒng)項目的支持。

其中，制定信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃受到高度關注。這項工作從幫助企業(yè)實施其經(jīng)營戰(zhàn)略或形成新經(jīng)營戰(zhàn)略角度出發(fā)，尋找和確定各種信息技術在企業(yè)內的應用領域，借以創(chuàng)造出超越競爭對手的競爭優(yōu)勢，進而實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略經(jīng)營目標。這說明我國企業(yè)CIO 正在從只關注技術應用，轉變?yōu)閺膽?zhàn)略高度推進企業(yè)信息化建設，以幫助企業(yè)利用IT 技術獲取競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略型CIO。

此外，我們還發(fā)現(xiàn)，CIO關注程度較低的主要是那些需要花費大量時間與外界建立聯(lián)系的外部活動，如關注信息技術與商業(yè)環(huán)境的發(fā)展趨勢，與軟硬件供應商及其他CIO、咨詢顧問等建立良好關系，管理信息系統(tǒng)外包商，關注其他企業(yè)成功利用IT 的案例等。

在數(shù)據(jù)分析和概念提取的過程中，我們發(fā)現(xiàn)可以從兩個維度提煉和分析CIO的角色：一個維度是CIO關注的層面，我們將其劃分為戰(zhàn)略層和戰(zhàn)術層（在圖1中用縱軸表示）；另一個維度是CIO關注的核心任務，我們將其劃分為以技術為核心、以人為核心和以業(yè)務為核心（在圖1 中用橫軸表示）。關注企業(yè)戰(zhàn)略層面的CIO更多地是從市場環(huán)境、未來發(fā)展出發(fā)，思考關注商業(yè)環(huán)境的變化、企業(yè)的戰(zhàn)略定位、信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃和信息系統(tǒng)的整合；關注企業(yè)戰(zhàn)術層面的CIO則更多地關注信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定、對業(yè)務需求的解決方案和信息系統(tǒng)對業(yè)務的支持。

我們以上述兩個維度為橫軸和縱軸，形成了6 個空間的矩陣。這6 個空間分別聚合了戰(zhàn)術層面和戰(zhàn)略層面與以技術為核心、以人為核心和以業(yè)務為核心的交集（見圖1）。這6 個交集分別反映了CIO確認其工作中最重要的活動。根據(jù)這些信息，我們在概念模型上提煉了6種CIO角色：在戰(zhàn)術層面，以技術為核心的CIO 為使能者(F1)，主要任務是如何用信息系統(tǒng)支持企業(yè)的業(yè)務運營；以人為核心的CIO 為推廣者（F2），主要任務是尋求企業(yè)中高層對信息技術應用的支持，推動基層的技能和觀念的轉變；以業(yè)務為核心的CIO 為執(zhí)行者（F3），主要是理解和貫徹企業(yè)高層對信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略意圖和對業(yè)務的支持，保證信息系統(tǒng)的安全運行。在戰(zhàn)略層面，以技術為核心的CIO 為架構師（F4），主要任務是對信息系統(tǒng)的總體框架進行設計和規(guī)劃；以業(yè)務為核心的CIO為創(chuàng)新者(F6)，他們會考慮如何利用信息技術改造現(xiàn)有的業(yè)務流程，并不斷整合信息系統(tǒng)應用；而全面關注技術、人和業(yè)務的CIO則為戰(zhàn)略家(F5)。

角色描述

■ 使能者

任務清單關鍵詞：安全穩(wěn)定、系統(tǒng)運營、解決方案

我們將從IT 技術層面支持企業(yè)業(yè)務運營的CIO 定義為使能者（表1）。這類型的CIO 認為，最重要的工作是保證企業(yè)的信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行和數(shù)據(jù)處理的快速及準確。他們積極為業(yè)務部門提供IT解決方案，并尋求高層團隊和業(yè)務部門的負責人對IT項目的支持。與戰(zhàn)略型CIO相比，這類型的CIO更關注技術層面的任務，維護信息系統(tǒng)的正常運行和對企業(yè)業(yè)務活動的支持、保證IT 系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行和效率，幫助業(yè)務人員解決問題是他們關注的主要工作。

■ 推廣者

任務清單關鍵詞：戰(zhàn)術、人、推廣
推廣者（見表2）型的CIO 認為，最重要的工作是在整個組織內推廣和宣傳信息技術的價值，為員工提供使用信息系統(tǒng)的培訓；關注信息系統(tǒng)運行的安全穩(wěn)定和數(shù)據(jù)處理的快速準確；推廣信息系統(tǒng)的使用是“以人為中心” 的工作，同時要確保信息系統(tǒng)不出現(xiàn)問題。這種CIO所在的企業(yè)往往處于信息系統(tǒng)的引入和接納期。

■ 執(zhí)行者

任務清單關鍵詞：戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務需求、整合
執(zhí)行型CIO（見表3）認為，其最重要的任務是制定組織信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、為業(yè)務提供信息技術解決方案和整合企業(yè)內現(xiàn)有的信息系統(tǒng)。這類型的CIO既關心IT 戰(zhàn)略的制定，也十分關注如何實施和執(zhí)行戰(zhàn)略，也就是戰(zhàn)術層的操作。

結合這類CIO關注的第4項任務——注重信息部門人才培養(yǎng)和員工能力的提升、第5項任務——管理企業(yè)的IT項目，我們更清晰地發(fā)現(xiàn)這種CIO 不僅認識到制定IT 戰(zhàn)略的重要性，同時更關注戰(zhàn)略執(zhí)行。之前，國內外對CIO角色的劃分研究中，沒有出現(xiàn)過執(zhí)行者這一角色。執(zhí)行者與使能者的主要區(qū)別是：使能者關注如何確?，F(xiàn)有的信息系統(tǒng)的有效運行和安全穩(wěn)定，不出現(xiàn)問題；而執(zhí)行者更關注企業(yè)戰(zhàn)略與信息系統(tǒng)的有機結合，如何使企業(yè)的戰(zhàn)略思想在信息系統(tǒng)中得到有效貫徹執(zhí)行。因此，發(fā)現(xiàn)“執(zhí)行者”是本次研究中一個較新的發(fā)現(xiàn)。

■ 架構師

任務清單關鍵詞：整合、基礎架構、戰(zhàn)略規(guī)劃

架構師型CIO（見表4）認為，其最重要的任務是整合企業(yè)的現(xiàn)有信息系統(tǒng)、制定信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃和信息技術基礎架構。同時，他們也非常重視向管理高層解釋信息技術的發(fā)展趨勢、掌握并分析信息技術和組織所處商業(yè)環(huán)境的變化趨勢（排名第4 和第5 項）。我們可以看出，他們關注的是建立一個全面的信息技術基礎架構，并以此來建立全方位的IT 服務型組織。這就要求CIO 必須了解外部技術及環(huán)境變化，據(jù)此規(guī)劃組織內的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略，其核心任務是建立信息系統(tǒng)架構，因此我們將這類CIO 命名為架構師。

■ 戰(zhàn)略家

任務清單關鍵詞：戰(zhàn)略、整合、商業(yè)、人的能力

戰(zhàn)略家型的CIO（見表5）認為，其最重要的任務是制定企業(yè)的中長期IT 戰(zhàn)略規(guī)劃。同時，他們還具有敏銳的商業(yè)嗅覺和洞察力，積極關注信息技術和商業(yè)環(huán)境的變化趨勢、整合企業(yè)內的信息系統(tǒng)，消除信息孤島。此外，戰(zhàn)略型CIO還會從企業(yè)長遠戰(zhàn)略出發(fā)，關注IT 人才的培養(yǎng)和員工能力的提升。對他們而言，信息系統(tǒng)已經(jīng)不僅僅是技術問題，而是與企業(yè)的生存與發(fā)展息息相關，IT 已經(jīng)成為提升企業(yè)能力和競爭優(yōu)勢的重要手段。戰(zhàn)略家型的CIO是眾多學者和CEO所期待的CIO 角色。

■ 創(chuàng)新者

任務清單關鍵詞：戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務改變、尋求高層支持

創(chuàng)新型CIO（見表6）認為，其最重要的活動是與高層管理團隊和業(yè)務部門負責人進行溝通，采用各種影響技巧來獲取高層團隊及業(yè)務部門負責人對IT 項目的支持。他們對業(yè)務具有敏銳的洞察力、關注業(yè)務流程重組，根據(jù)業(yè)務流程的改變提出解決方案。這類型CIO對信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略應用有獨到的見解，并用這些戰(zhàn)略思想影響高層團隊，在組織內引導“自上而下”的創(chuàng)新，從戰(zhàn)略的高度關注利用信息技術實現(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新的機會，幫助組織獲取競爭優(yōu)勢。同時，他們重視信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，提出信息系統(tǒng)解決方案支持流程變革。創(chuàng)新型CIO所在的企業(yè)，IT 和CIO 已經(jīng)開始在企業(yè)的創(chuàng)新過程中扮演至關重要的角色，CIO和IT部門不僅僅是企業(yè)創(chuàng)新的支持者，更是創(chuàng)新的引領者。

CIO 角色多元而動態(tài)

在本項研究中，我們試圖從復雜和模糊的現(xiàn)實活動中，挖掘和提煉CIO的角色，并試圖給每種角色一個清晰的角色界定，使我們對現(xiàn)實活動中CIO角色有概念化的認知。但在現(xiàn)實生活中，CIO的實際角色恰恰是模糊、復雜和多元的，CIO在扮演一種主導角色的同時，還在扮演不同的角色，發(fā)揮不同的作用。因此CIO必須具備多種能力和知識，才能在復雜多變的環(huán)境中，適應角色轉換和不同的職業(yè)定位。

從發(fā)展和變化的角度看，CIO角色又是動態(tài)的（如圖2 所示），我們可以歷史地看待這6 種類型CIO 角色的發(fā)展和演變。如果將使能者、推廣者、執(zhí)行者、架構師、戰(zhàn)略家和創(chuàng)新者作為CIO成長的階梯，我們可以看到CIO 們從技術背景起家，通過艱苦的學習、實踐和探索，逐步走向企業(yè)戰(zhàn)略管理者或領導人的歷程。同時，由于CIO角色的復雜性和多元性，我國企業(yè)的CIO 可能同時兼任若干角色，在承擔企業(yè)信息系統(tǒng)技術管理者的同時，還可能同時承擔將企業(yè)信息系統(tǒng)與戰(zhàn)略、業(yè)務模式相匹配的重要職責。

從全球看，具有商業(yè)戰(zhàn)略能力和創(chuàng)新能力的CIO正在崛起，并成為CIO角色中的主流，但達成這樣的角色并非一日之功，它與企業(yè)信息化所處的發(fā)展階段密切相關。根據(jù)Gartner 的IT 成熟度模型對信息化發(fā)展階段的分類，企業(yè)信息化主要分為4 個階段：第一階段是信息化個體項目實施階段，目的是在人力資源、IT 技術和信息資源方面打基礎，積累IT 資產(chǎn)、降低運營成本。在這一階段，CIO 主要扮演使能者和推廣者的角色。第二階段是流程建設階段，企業(yè)信息化的主要目的是實現(xiàn)從訂單和交付全過程的信息化。以流程為核心的信息化建設可以大大提高企業(yè)對市場和客戶需求的響應速度，提高決策能力和運營效率。在這一階段，CIO 的主要角色是執(zhí)行者和架構師。第三階段是共享服務階段，信息化的主要目標是與企業(yè)合作者和客戶分享體驗、幫助他們成功，優(yōu)化企業(yè)的價值鏈和價值網(wǎng)。第四階段是通過IT創(chuàng)造價值和利潤。
在這一階段，企業(yè)信息化真正成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎和核心，IT 不僅僅是支持業(yè)務系統(tǒng)的基礎，也是企業(yè)的利潤中心。在第三和第四階段，CIO作為商業(yè)戰(zhàn)略家和創(chuàng)新者的角色將發(fā)揮至關重要的作用。

從我國企業(yè)信息化的現(xiàn)狀看，戰(zhàn)略型和創(chuàng)新型CIO已經(jīng)出現(xiàn)，但尚未成為CIO群體的主流。但從未來的趨勢看，隨著IT技術越來越深入地與業(yè)務流程、管理體系、商業(yè)戰(zhàn)略和技術市場創(chuàng)新組合在一起，具有應用能力、商業(yè)戰(zhàn)略分析能力和創(chuàng)新能力的CIO，在復雜多變的市場和技術環(huán)境中將會凸顯其優(yōu)勢。因此，CIO們需要持續(xù)學習以培養(yǎng)整合新知識的能力，在團隊建設和創(chuàng)新性戰(zhàn)略思維上有更全面的知識儲備和能力鍛煉，以迎接未來企業(yè)對新CIO 角色的挑戰(zhàn)和要求。（本文作者系北京大學光華管理學院CIO 領導力研究小組成員）

國外CIO 的角色模型

近年來，有國外學者和團體有針對性地提出CIO的角色模型。McLean和Smits在長達5年的縱向研究、深度訪談及大量文獻閱讀后，從組織面臨的商業(yè)環(huán)境及CIO關注的焦點這兩個維度出發(fā)，提出了CIO領導角色的整合模型和成長模型。CIO的整合模型是對現(xiàn)階段CIO在組織中扮演的各種模型的一種總結和歸納。他們將CIO 角色分為4 種類型：技術專家、使能者、創(chuàng)新發(fā)起者和戰(zhàn)略家。他們對CIO 的這4 種角色的解釋是：

技術專家——建議業(yè)務部門負責人使用信息系統(tǒng)，幫助組織降低成本、提高效率；關注技術發(fā)展，預測新技術對IT部門及組織的影響。使能者——與信息系統(tǒng)用戶緊密聯(lián)系，幫助他們在業(yè)務活動中最大限度地發(fā)揮信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡的價值；與用戶溝通，以理解他們目前和未來對信息系統(tǒng)的需求，并在組織中主動倡導實施信息系統(tǒng)。

創(chuàng)新發(fā)起者——進行業(yè)務流程重組、更新信息技術、培訓IT 部門員工、創(chuàng)造變革的環(huán)境。戰(zhàn)略家——使企業(yè)意識到信息系統(tǒng)對獲取競爭優(yōu)勢的可能性，并確保IT部門做好充分準備以幫助組織獲取競爭優(yōu)勢。

McLean 和Smits 指出，這4 種角色有著內在關聯(lián)，CIO 只有在成功地扮演了技術專家和使能者的角色后，才能繼續(xù)扮演創(chuàng)新發(fā)起者和戰(zhàn)略家的角色。

除了McLean & Smits模型外，CSC公司于1996年提出了CIO的6種角色——首席架構師、變革領導者、產(chǎn)品開發(fā)者、技術推動者、教練、首席運營戰(zhàn)略家。2005 年，《IEEE》雜志發(fā)表了Laplante 教授等人提出的CIO 的5 種角色模型：商業(yè)戰(zhàn)略家、IT 戰(zhàn)略家、變革推動者、技術顧問和IT 部門的領導者。這些研究的不足之處是對CIO的角色研究只是概念，未經(jīng)實證研究的檢驗。(ccw-IT經(jīng)理世界)