咨詢工程師考試重點輔導資料：證券機構（2）

　　（四）證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算機構的基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結(jié)算與交收。證券登記結(jié)算機構是證券市場的重要組成部分，登記結(jié)算業(yè)務是保障證券交易連續(xù)進行必不可少的環(huán)節(jié)。

　　在我國，證券登記結(jié)算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結(jié)算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　證券登記結(jié)算機構履行下列職能：

　　證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立；

　　證券的存管和過戶；

　　證券持有人名冊登記；

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收；

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；

　　辦理與上述業(yè)務有關的查詢；

　　國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　?。ㄎ澹┳C券監(jiān)督管理機構

　　證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。我國的證券監(jiān)督管理機構是國務院領導下的中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會承擔了五項基本職能：

　　建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構實行垂直管理。

　　加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

　　加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。

　　負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

　　統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

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